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生活中的证券小常识证券从业基础知识

2024年05月06日 潮流资讯

对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:

询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关事项作出声明

进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

独立财务顾问

独立财务顾问一般由收购人聘请

独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在并联关系

独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

招股意向书刊登首日,首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露

发行定价方式

定价程序

参与网下询价投资者条件

股票配售原则

操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

外汇期货又称货币期货,是以外汇为基础工具的期货合约

属于商品证券的有:

提货单

运货单

仓库栈单

货币政策对整个金融市场有着直接、主要的影响

人为操纵往往会引起股票价格短期剧烈波动

政府债券性质

形式上看,政府债券是一种有价证券,具有债券的一般性质

政府债券是进行宏观调控的工具

功能上看,政府债券成为政府募集资金,扩大公共开支的重要手段

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